美国监管当局对全球顶级加密交易平台币安与创始人赵长鹏提起诉讼

美国商品期货交易委员会(CFTC)周一(3月27日)起诉全球最大加密货币交易所之一币安(Binance),指控币安及其创始人兼行政总裁赵长鹏故意逃避联邦法律并非法经营数字资产衍生品交易所。

CFTC宣布已向美国伊利诺伊州北区联邦法院提起民事诉讼,指控赵长鹏和运营币安平台的三个实体,多次违反《商品交易法》(CEA) 和 CFTC 规定,并指控币安前首席合规官Samuel Lim协助和教唆币安违规。

起诉书指出,赵长鹏作为币安公司的拥有者和首席执行官,故意以不透明的共同企业运营中心化数字资产交易平台及众多其他公司工具,无视 CEA 规定,有计划地逃避监管以谋取商业利益。

根据起诉书,从 2019 年 7 月至今,币安一直违规向美国人提供和执行商品衍生品交易,币安在赵长鹏的指导下,指示其员工和客户规避合规规则,以最大化提高企业利润。

起诉书称,币安并未遵循规定要求其美国客户在平台上交易前,提供任何身份验证信息,像币安这样的实体作为期货佣金商 (FCM),有收集此类信息的法律义务,但币安未能执行旨在防止和侦查恐怖主义融资及洗钱活动的基本合规程序。起诉书进一步表示,币安声称限制美国客户在该平台交易后,仍指导客户如何利用 VPN 掩盖客户真实所在位置,特别是为具有高价值的VIP客户提供规避合规管控的最有效方法。

在对币安的持续诉讼中,CFTC起诉书请求法庭准许没收公司非法所得、对公司处以民事罚款、实施永久交易和注册禁令,并寻求法庭针对币安进一步违反 CEA 和 CFTC 规定的指控发布永久禁令。

消息传出之后,加密货币急挫,比特币27日一度跌破27000美元整数关口。

币安交易所

出生于中国、12 岁移居加拿大、2017年创办币安的赵长鹏,被起诉之后在推特上发表了一个字的推文:“4”,意指他年初发布2023年新年计划的第4个目标,也就是“不理会虚假信息、假新闻及恶意攻击”。随后他称CFTC 的起诉“出乎意料且令人失望”。他在一份声明中表示, “经初步审查,投诉似乎包含对事实的不完整陈述,我们不同意投诉中指控的许多问题的定性。”

CFTC至少从2021年起就开始调查币安等多家允许美国居民买卖加密货币衍生品的机构,美国国税局也在调查类似平台是否涉及洗钱等问题。

多年来,美国检察官和民事调查人员持续就加密货币公司提供非法产品及未能遵守合规规则进行调查,近期调查步伐加快。

上周三(3月22日)加密货币交易平台硬币库(Coinbase)表示收到来自美国证券交易委员会(SEC)的“韦尔斯通知”(Wells notice),预告SEC已决定对其以涉嫌违反联邦证券法采取执法行动。

币安创始人兼首席执行官赵长鹏于 2022 年 5 月 16 日在巴黎举行的科技初创企业和创新博览会上接受采访时摆出姿势。CZ 和币安正被 SEC 起诉,这场法律诉讼可能有助于确定加密货币是否应遵守市场监管。

埃里克·皮尔蒙特/法新社,盖蒂图片社

币安可能不是一个家喻户晓的名字,但在加密货币领域它有着巨大的影响力。

现在,这家由前汉堡包爱好者创办的亿万富翁创立的公司正在与华尔街最高警察进行一场大规模的法律斗争——这场斗争的结果可能会很好地定义加密货币

今年夏天,美国证券交易委员会对运营全球最大加密货币交易所的币安及其创始人兼首席执行官赵长鹏提出了十几项指控。

他们被指控误导投资者并经营未注册(因此非法)的交易所。据美国证券交易委员会称,币安首席执行官 CZ 被指控策划“精心策划的计划以逃避美国联邦证券法” 。

这些全面的指控受到了币安的激烈质疑,这是去年 FTX 崩溃后对加密货币行业进行严厉打击的一部分。

美国证券交易委员会SEC诉币安的案件PDF下载,来自美国官方文件:

美国证券交易委员会周一指控全球最大的加密货币交易所币安不当处理客户资金,并就其运营向美国监管机构和投资者撒谎,这是一起大规模案件,有可能重塑加密货币领域的权力和财富格局。

美国证券交易委员会的诉讼是联邦监管机构今年第二次指控币安逃避旨在保护美国投资者的法律。长期以来,监管机构一直将该交易所视为其主要目标,旨在整顿围绕明显反政府精神建立的加密货币行业。该交易所表示,其日均交易量为 650 亿美元。

在这份长达 136 页的投诉中,美国证券交易委员会表示,币安混合了数十亿美元的客户资金,并秘密将其发送给另一家独立公司 Merit Peak Limited,该公司由币安创始人赵长鹏控制。

投诉还称,币安在其系统是否足以检测和控制操纵性交易以及限制美国用户在其国际平台上进行交易的努力方面误导了投资者。美国的客户应该只能访问一家专门在美国境内运营的表面上独立的公司,名为 Binance.US。

监管机构在向华盛顿联邦地方法院提起的民事诉讼中表示,币安和赵先生“让自己暴富了数十亿美元,同时使投资者的资产面临巨大风险”。

币安在周一的一篇博客文章中表示,其领导人一直在试图与监管机构谈判达成和解,并对 SEC 提起诉讼的决定感到“失望”和“沮丧”。该公司表示,此案是“误导和故意拒绝为数字资产行业提供急需的清晰度和指导”,并补充说它将“大力”反击。

币安还指控 SEC 匆忙向法院提起诉讼,并指出监管机构上周已向该公司发出“一组新的 26 份文件请求”。

这些指控是美国监管机构和检察官为遏制加密货币交易狂野西部并迫使该领域主要参与者遵守美国法律而采取的最新行动。FTX 的创始人 Sam Bankman-Fried 在 11 月份申请破产之前一直是币安的主要加密货币交易竞争对手,10 月份将面临欺诈和其他指控的审判。近几个月来,美国证券交易委员会还对加密货币借贷公司处以罚款和其他处罚。

SEC 的立场是,币安和 FTX 等交易所发行的大多数加密代币应被视为联邦法律规定的证券。

乔治城大学金融学教授 Reena Aggarwal 表示:“美国监管机构对币安设置了相当大的减速带,并继续引起加密世界的关注。”

币安已经面临越来越大的压力。今年 3 月,商品期货交易委员会对币安和赵先生提起了民事执法行动。司法部还在调查该交易所是否存在洗钱违规行为。币安去年年底失去了外部审计公司,该公司对加密货币市场的控制力不断缩小。

为了提高声誉,币安聘请了新的合规官员,其中包括现任合规业务负责人的前联邦检察官。

多次起诉币安的律师 David Silver 表示,美国证券交易委员会的投诉“暴露了加密货币的弱点”,像币安这样的大型全球交易所“多年来误导了广大公众”。

SEC 总共对币安和赵先生(在加密货币界更广为人知的名字是 CZ)提出了 13 项指控。它正在向币安寻求赔偿,并希望禁止赵先生担任美国任何注册实体的高级职员或董事发行证券的国家。

“我们声称,赵和币安实体不仅了解交通规则,而且还故意选择规避规则,将客户和投资者置于危险之中,”美国证券交易委员会执法部门主管古比尔·S·格雷瓦尔 (Gurbir S. Grewal) 表示。

美国商品期货交易委员会还寻求终身禁止赵先生从事其管辖范围内的业务。该机构还希望将币安永久驱逐出美国。

SEC 和 CFTC 在调查同一家公司时经常协调提起执法行动,但这些机构一直在进行地盘争夺战,以确定哪一个将成为加密货币交易的主要监管机构。

SEC 和 CFTC Binance

币安长期以来一直总部位于美国境外,提供对美国客户不合法的高风险交易选项。2019 年,它在美国开设了一家单独的交易所,提供较小范围的交易功能。该公司表示,新交易所 Binance.US 将独立于币安运营,并由其自己领导。

但美国证券交易委员会表示,这个独立实体的真正目的是为了掩盖赵先生及其同事积极帮助美国客户在币安规模更大、不受监管的离岸交易所进行交易的事实。

美国证券交易委员会的投诉指控币安在国际交易所招募美国客户,尽管该交易所本不应该在美国运营。“表面上看,我们看不到美国用户,但实际上,我们应该通过其他创造性手段来吸引他们,”币安高管在投诉中摘录的内部消息中写道。

文件称,当币安采取措施遵守美国监管制度时,它的做法并不诚实。投诉称,币安美国本应与其离岸母公司分开,但“在幕后”,赵先生和币安其他高级领导人“密切参与”。投诉称,这导致一位高管表示,“整个团队都感觉自己被欺骗成了傀儡”。

美国证券交易委员会表示,赵先生发出指示,鼓励所谓的 VIP 客户绕过旨在限制美国客户访问该平台的系统。诉状称:“币安计划保留利润丰厚的美国投资者,同时假装限制他们,这一计划取得了成功。”

针对币安的一些指控与导致 FTX 垮台的行为相呼应,导致班克曼-弗里德因利用客户存款进行其他业务运营以及进行政治和慈善捐赠而受到刑事指控。根据针对币安的投诉,赵先生控制的交易公司 Merit Peak 的银行账户已收到超过 200 亿美元,其中包括客户资金。

FTX 被指控利用 Bankman-Fried 先生控制的一家名为 Alameda Research 的贸易公司不当转移和使用客户资金。